2023 年 5 月份以来, 西探装备为贯彻落实集团公司内部控制规范化建设的工作要求, 加强公司内控体系的强基固本作用, 推进公司依法治企, 防范经营风险, 提升规范化管理水平, 在天职国际事务所的指导下, 按照集团公司统一部署和工作方案安排, 有序推进公司内控建设工作. 目前已形成公司的 "内部控制制度评价报告" , "内部控制运行与评价手册" , "内部控制管理手册" 等, 公司修订, 新制订办法制度  个. 主要工作如下:

一, 思想重视, 明晰思路, 主动积极推动内控建设工作.

从公司召开内控建设工作动员会后, 公司班子及各部门负责人高度重视此项工作. 一是大家充分认识到在新形势下的管控水平和风险防范能力水平, 决定公司能否行稳致远. 二是提高公司内部控制规范化建设, 主动适应内外部监管要求. 与其检查被动要整改, 不如主动求提升. 在近期所有人员围绕 "强内控, 防风险, 促合规" , 按照全面性, 重要性, 制衡性, 适应性和成本效益原则, 通过对公司各实体部门业务流程梳理和潜在风险识别, 基本建立健全以风险为导向, 流程为对象, 制度为载体, 控制为手段, 信息化为支撑, 考核评价为保障的内部控制体系, 为公司内部管理提升奠定了良好的基础.

二, 加强组织领导, 落实工作责任.

一是公司成立了内部控制规范建设工作领导小组, 负责公司内部控制规范化建设的统一部署和组织领导. 组长由执行董事担任, 成员涵盖所有部门负责人. 办公室设在法律法规部, 负责组织推进和协调落实等日常工作. 主要涉及部门专门明确了内控专员, 此次公司共计 33 人紧密配合机构老师的工作. 内控建设工作整体推进顺利, 积极工作也得到机构老师的认可.

二是针对机构识别的内控问题, 分类整改, 提效率要效果. 之初明确各部门负责人是本部门内部控制规范化建设第一责任人, 在与机构老师反复沟通工作流程, 目标就是在把住风险的同时实现流程高效简化.

 三, 有序推进, 确保内控建设工作质量.

一是强化学习培训, 营造氛围. 5 月份公司编制工作实施方案, 组织召开启动会. 先后 3 次分范围进行内部控制规范建设知识培训, 包括手册的使用和修订, 内控运行及评价等内容. 通过学习培训使相关人员了解了内控体系建设的重要性, 提高了大家对内部控制管理体系的认知度, 为后续各种流程的完善修改提升和顺畅运行奠定了基础.

二是识别风险, 推进内控建设. 6 月初完成公司了各部门的工作流程梳理. 按照内部控制规范要求, 结合公司实际情况, 对照公司各部门现有的管理制度, 工作流程和业务内容进行全面梳理, 从制度的设计层面和执行层面进行诊断, 查找出风险点, 形成了 "内部控制制度评价报告" .

三是紧贴公司实际管理, 将内部控制机制嵌入到内部运营管理中. 6 月底, 在公司控制基本框架基础上, 对各部门的重点业务, 关键环节进行了流程梳理, 确保各业务流程的合规性, 可行性, 相对完整性, 进而形成包含业务流程框架, 业务流程图, 风险矩阵, 权限指引表的 "内部控制管理手册" "内部控制运行与评价手册" .

四是努力将内部控制机制嵌入到内部运营管理. 内控建设工作开展以来, 先后修订完善和新建办法制度 35 项. 占到公司制度数量的 50%. 在修订完善的期间, 多次组织相关人员讨论, 反复与机构老师交流, 在机构老师的帮助指导下制定了公司的 "内部控制管理办法" 和 "内部控制评价办法" . 最近的制度建设工作是公司多年以来制度建设力度最大, 效果做好, 时间跨度最短的一次集中提升行动, 为后续管理高效安全可控奠定坚实基础, 为高质量发展提高制度保证.

四, 不足之处及改进方向.

一是此次参与人员还是不够广泛, 今后将通过反复宣贯提高共识, 努力提升内控工作的思想和实际效果的统一. 二是受公司经济条件制约, 一些如扫码管理, 跟踪管理等信息化管理手段没有得到应运, 管理效率还有待提高. 三是新建及改变的流程熟悉磨合起来需要过程, 目前效率较低, 特别有的需要和集团流程对接的, 存在一定卡滞. 四是个别制度仍然在反复打磨完善之中, 确保在规定的时间内完成.

管理提升和制度建设建设永远在路上. 随着时间推移, 不断发现问题整改问题. 今后, 西探装备将不断 "强内控, 防风险, 促合规" , 严格按照内部控制建设最后确定的管理流程, 实现合规安全高效的管理, 为高质量发展提供内部机制保障.